Документарная проверка (анализ документации) - что это?

Автор: Ирина Александровна Богомолова, эксперт

Сегодня, с учетом реалий и ситуации с пандемией, на первое место выходит практика проведения дистанционной оценки. В этой ситуации важную роль при оценке играет документарная проверка, или анализ документации.

Список обязательных документов СМК, которые необходимы при сертификации, следующий:

– организационная структура компании;

– область применения СМК (учитывая исключения) – это область, на которую распространяется СМК, то есть структурные подразделения и продукция, на которую распространяется система;

– политика в области качества;

– цели в области качества – это, по сути, планы развития, которые ставит перед собой организация: например, в некоторых случаях это может быть бизнес-план. Цели должны быть измеримы и ограничены по времени, по ним необходимо назначить ответственных;

– процедура «Управление документацией и записями» – может быть в одном документе, а может и в нескольких; например, инструкция по делопроизводству является частью процедуры управления документацией;

– процедура «Управление несоответствующей продукцией» – документ или несколько документов, в которых описываются действия с несоответствующей (бракованной) продукцией;

– процедура «Внутренние аудиты»;

– процедура «Несоответствия и корректирующие действия»;

– процессы СМК, их последовательность и взаимодействие, критерии и показатели результативности этих процессов (например, схема взаимодействия процессов, карты процессов, описание процессов);

– документы, регламентирующие процессы производства (описание технологических процессов);

– актуальная нормативная и техническая документация (перечень внешних/внутренних документов);

– документы о компетентности сотрудников предприятия;

– должностные инструкции и положения о подразделениях.

Анализ большинства этих документов дает в большей степени понимание системы в целом и ее особенностей.

При сертификации продукции анализ состояния производства включает в себя документарную проверку, то есть анализ конструкторской, технологической, регистрационно-учетной и нормативной документации, а также, при наличии, и документов системы менеджмента качества.

Помимо этого, например при сертификации по схеме 6с по ТР ЕАЭС 037, оценка производства предполагает сертификацию системы менеджмента и, соответственно, предполагает также этап документарной проверки.

РОСТЕСТ аккредитован на проведение сертификации систем менеджмента на соответствие требованиям стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 14001, а также на сертификацию продукции, в том числе по регламенту ТР ЕАЭС 037.

Фото предоставлено фотобанком "Лори".